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    6月18日，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)管理內(nèi)部研討會(huì)在北京金融院召開，此次會(huì)議由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資咨詢專業(yè)委員會(huì)和中證報(bào)價(jià)系統(tǒng)共同主辦。新當(dāng)選的中國證券業(yè)協(xié)會(huì)王醒副會(huì)長以及全國證券投資咨詢機(jī)構(gòu)近三十家公司主要負(fù)責(zé)人參加了研討會(huì)議，中國證監(jiān)會(huì)扶貧辦楊志海同志、中證報(bào)價(jià)系統(tǒng)執(zhí)委兼中證互聯(lián)董事長張大威出席了會(huì)議。會(huì)議進(jìn)行了四個(gè)方面的學(xué)習(xí)、交流和研討。

學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會(huì)劉士余主席在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)第六次會(huì)員大會(huì)上的講話以及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)陳共炎會(huì)長所作報(bào)告等會(huì)議精神。

    與會(huì)人員一致認(rèn)為，劉士余主席在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)第六次會(huì)員大會(huì)上的講話，提綱挈領(lǐng)，高屋建瓴、針對(duì)性強(qiáng)、內(nèi)涵深刻，以及對(duì)證券行業(yè)和協(xié)會(huì)工作的肯定、鼓勵(lì)和支持，充分體現(xiàn)了劉士余主席對(duì)證券行業(yè)工作的科學(xué)判斷，是指導(dǎo)證券行業(yè)穩(wěn)定創(chuàng)新發(fā)展的重要文件。劉主席講到了發(fā)展與創(chuàng)新。發(fā)展就要做好主業(yè)，但要服務(wù)于“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略”和“供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革”。 “一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施，為證券行業(yè)的發(fā)展提供了極其廣闊的空間與巨大的機(jī)會(huì)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)該積極參與。創(chuàng)新是行業(yè)發(fā)展的活力所在，創(chuàng)新應(yīng)以合規(guī)經(jīng)營及風(fēng)險(xiǎn)控制為前提，創(chuàng)新要守住底線。只有創(chuàng)新發(fā)展，才能提高證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量，才能更好的服務(wù)市場、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和投資者。只有守住合規(guī)底線，才能建立良好的市場秩序，穩(wěn)定的市場環(huán)境，實(shí)現(xiàn)對(duì)投資者利益的最大保護(hù)；與會(huì)人員并對(duì)陳共炎會(huì)長的連任歡欣鼓舞，對(duì)陳會(huì)長所做大會(huì)報(bào)告進(jìn)行了深入學(xué)習(xí)，從而更好的推進(jìn)協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)的各項(xiàng)工作。

    證券行業(yè)、全體證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為此深受鼓舞與振奮。與會(huì)人員對(duì)劉主席的講話一致支持并堅(jiān)決擁護(hù)，并作為機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)的行動(dòng)指南。證券投資咨詢行業(yè)會(huì)以此為契機(jī)，積極行動(dòng)，奮發(fā)有為，著力創(chuàng)新發(fā)展、提升服務(wù)質(zhì)量，提升在資本市場中的影響力，樹立服務(wù)國家戰(zhàn)略的意識(shí)，更好的擔(dān)負(fù)起投資者與融資者、投資者與市場之間、政府與市場之間的橋梁作用和光榮使命，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和投資者方面發(fā)揮更好的作用。

《證券法》與1997年頒布的《證券、期貨投資咨詢管理辦法》修訂。

    《證券法》及《證券、期貨投資咨詢管理辦法》有不少條款已經(jīng)嚴(yán)重滯后，不僅不再適合證券市場未來的發(fā)展，更是不能有效的服務(wù)投資者和保護(hù)投資者利益，也對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展構(gòu)成了多方面的束縛。如證券化第171條規(guī)定：“第一百七十一條 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：（一）代理委托人從事證券投資；（二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；（三）買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；嚴(yán)重束縛了證券投資咨詢行業(yè)的發(fā)展，將證券投資咨詢行業(yè)置于不平等的競爭地位。以上兩個(gè)法律文件頒布于20年之前，隨著我國多層次資本市場的建設(shè)和發(fā)展，投資者參與度不斷加深，資本市場主體體系極大豐富，“私募管理人”備案等新制度的出現(xiàn)，客觀上要求對(duì)以上兩個(gè)法律文件進(jìn)行修訂。建設(shè)多層次資本市場的同時(shí)，要大力發(fā)展證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主體，要為其發(fā)展解除制度障礙。現(xiàn)有證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員經(jīng)受了20年的市場檢驗(yàn)和監(jiān)管考驗(yàn)，對(duì)存續(xù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行存量盤活，使其更好地為資本市場服務(wù)，促進(jìn)資本市場生態(tài)系統(tǒng)的建立。由于受《證券法》相關(guān)規(guī)定及《證券、期貨投資咨詢管理辦法》的限制，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可開展的業(yè)務(wù)仍然較少，業(yè)務(wù)范圍較窄，制約了證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)一步發(fā)展。與會(huì)人員建議積極推動(dòng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與其他證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)交叉持牌，加快修訂《證券法》及《證券、期貨投資咨詢管理辦法》，推動(dòng)證券市場和證券投資咨詢行業(yè)的健康展。

傳達(dá)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)扶貧工作意見和要求，研討中證協(xié)證券投資咨詢專委會(huì)倡導(dǎo)和推動(dòng)的金融合力扶貧行動(dòng)的實(shí)施工作。

    中國證監(jiān)會(huì)扶貧辦楊志海同志表示，今天是習(xí)近平總書記關(guān)于扶貧開發(fā)工作重要講話（2015年6月于貴州）兩周年，總書記講話中特別指出要加大中央和省級(jí)財(cái)政扶貧投入，堅(jiān)持政府投入在扶貧開發(fā)中的主體和主導(dǎo)作用，增加金融資金對(duì)扶貧開發(fā)的投放，吸引社會(huì)資金參與扶貧開發(fā)。要積極開辟扶貧開發(fā)新的資金渠道，多渠道增加扶貧開發(fā)資金。希望大家要深刻學(xué)習(xí)貫徹。并介紹了證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的整體扶貧工作，倡議整個(gè)證券投資咨詢行業(yè)行動(dòng)起來，參加到國家脫貧攻堅(jiān)工作中，尤其是參與到專委會(huì)倡導(dǎo)的的金融合力扶貧工作中來。楊志海副主任就學(xué)習(xí)劉主席講話和結(jié)合扶貧工作實(shí)際，要求證券投資咨詢公司要提高政治覺悟，牢固樹立四個(gè)意識(shí)。協(xié)會(huì)、專委會(huì)要加強(qiáng)對(duì)行業(yè)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，加快落實(shí)扶貧計(jì)劃，將扶貧工作的質(zhì)量提升到新的高度。同時(shí)建議咨詢機(jī)構(gòu)擴(kuò)寬視野，利用扶貧中的各種機(jī)會(huì)，為國企改革、振興地方經(jīng)濟(jì)更好的服務(wù)。

    王醒副會(huì)長通報(bào)了金融合力扶貧行動(dòng)的具體實(shí)施情況。去年下半年，按照證監(jiān)會(huì)的總體部署，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資咨詢專委會(huì)積極參與國家扶貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略。由北部資產(chǎn)等證券投資咨詢行業(yè)機(jī)構(gòu)聯(lián)合中國保險(xiǎn)學(xué)會(huì)等保險(xiǎn)、基金、證券、銀行、金融租賃、擔(dān)保公司、上市公司等金融資本市場主體積極履行脫貧攻堅(jiān)的社會(huì)責(zé)任，編制了《共建中國金融資本市場主體合力扶貧開發(fā)體系專項(xiàng)規(guī)劃方案》（簡稱《金融合力扶貧行動(dòng)》）。該方案得到了國務(wù)院扶貧辦、中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)管理部門和組織的肯定和支持。目前已經(jīng)完成了對(duì)10個(gè)貧困縣的選定，與兩個(gè)貧困縣簽署了幫扶協(xié)議，成立了三家扶貧產(chǎn)業(yè)基金，金融合力扶貧行動(dòng)方案還被多個(gè)行業(yè)和省市所借鑒。金融合力扶貧行動(dòng)已經(jīng)開始進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，下一步將與金融市場各類相關(guān)合力主體，結(jié)合幫扶縣一起共建，抓緊落實(shí)具體細(xì)節(jié)，計(jì)劃將集中行業(yè)資源和力量，聚焦定點(diǎn)幫扶縣和特定的幫扶項(xiàng)目，提高智力扶貧、金融扶貧的幫扶質(zhì)量，爭取成為金融行業(yè)合力扶貧的典范。

    與會(huì)人員紛紛發(fā)表意見和建議，對(duì)王醒副會(huì)長通報(bào)的金融合力扶貧行動(dòng)表示積極參與，投身國家扶貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略之中，正視、面對(duì)和積極解決扶貧實(shí)施工作中面臨的困難和問題，發(fā)揮行業(yè)機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢，開拓創(chuàng)新，為金融合力扶貧工作貢獻(xiàn)力量。

守住底線、合規(guī)經(jīng)營，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展是大家的一致共識(shí)。

    劉士余主席講話中要求 “各類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須把防控金融風(fēng)險(xiǎn)放到更加重要的位置，共同創(chuàng)造良好的市場秩序、穩(wěn)定的市場環(huán)境”

    與會(huì)人員通過對(duì)劉主席講話的深入學(xué)習(xí)，一致認(rèn)為，合規(guī)經(jīng)營、守住底線是創(chuàng)新發(fā)展和提升服務(wù)能力的前提。只有在合法合規(guī)的框架下的創(chuàng)新和發(fā)展才是健康和可持續(xù)的。

    中證互聯(lián)張大威董事長及相關(guān)人員介紹了最新開發(fā)的投資者適當(dāng)性管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)依據(jù)即將于7月1日開始實(shí)施的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求設(shè)計(jì)開發(fā)，充分考慮了各項(xiàng)監(jiān)管要求，為證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)開展業(yè)務(wù)提供系統(tǒng)性技術(shù)支持。獲得了與會(huì)代表的一致好評(píng)，并提出很多有益的完善建議。紛紛表示該系統(tǒng)是證券市場服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理的有效工具，對(duì)機(jī)構(gòu)的依法合規(guī)經(jīng)營，守住底線有很大幫助。

    與會(huì)人員認(rèn)為“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)始終要以“了解你的客戶”為原則，要以為客戶創(chuàng)造價(jià)值為宗旨，推進(jìn)以客戶為中心的產(chǎn)品開發(fā)和服務(wù)創(chuàng)新”。與會(huì)代表就為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)、充分保護(hù)客戶的權(quán)益進(jìn)行了充分交流研討。與會(huì)人員表示，以劉主席本次講話精神為指引，守住底線，做好投資者適當(dāng)性的管理工作，合法合規(guī)，開拓創(chuàng)新，共同促進(jìn)資本市場健康發(fā)展。